證監(jiān)會(huì)披露長(zhǎng)城基金“老鼠倉(cāng)”案情內(nèi)幕

　　資料圖：“老鼠倉(cāng)”行為嚴(yán)重破壞了基金業(yè)發(fā)展的誠(chéng)信基礎(chǔ),侵害投資者利益,證監(jiān)會(huì)對(duì)此一直予以堅(jiān)決打擊。

　　?？诰W(wǎng)9月27日消息??“基金建倉(cāng)前先買入,基金減倉(cāng)前先賣出”——任職七個(gè)多月的時(shí)間里,長(zhǎng)城基金管理有限公司原基金經(jīng)理韓剛用此類手法交易股票15只,構(gòu)成典型的“老鼠倉(cāng)”行為。日前,證監(jiān)會(huì)公布了案情細(xì)節(jié)。

　　韓剛自2009年1月6日起擔(dān)任長(zhǎng)城基金久富證券投資基金經(jīng)理。根據(jù)證監(jiān)會(huì)通報(bào),自此至2009年8月21日,韓剛利用職務(wù)便利及所獲取的基金投資決策信息,與妻子史某等人通過(guò)網(wǎng)絡(luò)下單的方式,共同操作韓剛表妹王某于招商證券深圳沙頭角金融路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的同名證券賬戶從事股票交易。

　　通過(guò)先于或與久富基金同步買入并先于或與久富基金同步賣出相關(guān)個(gè)股,或在久富基金建倉(cāng)階段買賣相關(guān)個(gè)股,韓剛為自己控制的股票賬戶謀取私利,共涉及“金馬集團(tuán)”、“寧波華翔”、“澳洋科技”、“江南高纖”等股票15只。其中,有14只股票的操作在2009年2月28日刑法修正案(七)公布施行之后。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,以上事實(shí),有長(zhǎng)城基金管理有限公司提供的相關(guān)情況說(shuō)明,當(dāng)事人詢問(wèn)筆錄,久富基金和王某賬戶股票交易記錄,王某賬戶股票交易下單電腦記錄以及下單交易IP地址等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出,韓剛的上述行為,違反了基金法第十八條以及證券法第四十三條的規(guī)定,構(gòu)成了基金法第九十七條以及證券法第一百九十九條所述違法行為。

　　同時(shí),韓剛的行為還構(gòu)成《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條第四款規(guī)定的利用未公開(kāi)信息交易罪。經(jīng)廣東省深圳市福田區(qū)人民法院公開(kāi)開(kāi)庭審理,韓剛犯利用未公開(kāi)信息交易罪,被依法判處有期徒刑一年,并處罰金31萬(wàn)元,對(duì)贓款30.3萬(wàn)元予以沒(méi)收。

　　這是繼唐建、王黎敏、張野、涂強(qiáng)、劉海、黃林等之后,基金界曝出的另一“老鼠倉(cāng)”案件,韓剛也成為因“老鼠倉(cāng)”而獲刑的第一人。

　　韓剛事發(fā)2009年深圳證監(jiān)局的一次突擊檢查。當(dāng)時(shí),為落實(shí)證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)基金公司投資管理人員管理的有關(guān)要求,深圳證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了突擊檢查,韓剛“老鼠倉(cāng)”行為曝光。

　　與韓剛同時(shí)被查出的還有,景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)和長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理劉海。這三位時(shí)任基金經(jīng)理都涉嫌利用非公開(kāi)信息買賣股票,涉嫌賬戶金額從幾十萬(wàn)元至幾百萬(wàn)元不等。深圳證監(jiān)局隨即啟動(dòng)稽查提前介入程序,隨后正式立案稽查。

　　去年7月,證監(jiān)會(huì)宣布,涂強(qiáng)和劉海違反了證券投資基金法和證券法相關(guān)規(guī)定,取消涂強(qiáng)和劉海的基金從業(yè)資格,實(shí)行市場(chǎng)禁入；沒(méi)收涂強(qiáng)違法所得37.9萬(wàn)元,并處以200萬(wàn)元罰款,沒(méi)收劉海違法所得13.4萬(wàn)元,并處以50萬(wàn)元罰款。

　　“老鼠倉(cāng)”行為嚴(yán)重破壞了基金業(yè)發(fā)展的誠(chéng)信基礎(chǔ),侵害投資者利益,證監(jiān)會(huì)對(duì)此一直予以堅(jiān)決打擊。上半年,證監(jiān)會(huì)對(duì)1起基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”案做出了行政處罰,將2起案件移送公安機(jī)關(guān)。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)密切關(guān)注違法違規(guī)行為的新情況、新特點(diǎn),進(jìn)一步加大案件的查處和曝光力度,繼續(xù)將打擊內(nèi)幕交易作為執(zhí)法工作的重點(diǎn),繼續(xù)嚴(yán)肅查處市場(chǎng)操縱、基金“老鼠倉(cāng)”、虛假信息披露等違法違規(guī)行為。(記者趙曉輝 陶俊潔)

　　證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布了最新的市場(chǎng)禁入決定書，披露了長(zhǎng)城基金管理有限公司久富證券投資基金原經(jīng)理韓剛的“老鼠倉(cāng)”案情細(xì)節(jié)。在任職七個(gè)多月的時(shí)間里，韓剛用“基金建倉(cāng)前先買入，基金減倉(cāng)前先賣出”的手法交易股票15只。