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      記者昨日從中國證監(jiān)會獲悉,由于所保薦項目上市后業(yè)績大幅下滑,國信證券和光大證券被出示監(jiān)管警示函,相關(guān)保薦代表人亦被采取監(jiān)管措施。這也是今年以來國信證券第二次因為所保薦項目出現(xiàn)“業(yè)績變臉”而被出示警示函。而且,其保薦代表人業(yè)務(wù)被暫停12個月也是近期證監(jiān)會針對業(yè)績變臉不及時披露開出的最嚴厲罰單。
         
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      證監(jiān)會嚴審業(yè)績變臉 國信光大被開最嚴厲罰單

      ??诰W(wǎng) http://www.v2733.com 時間:2013-01-25 08:39

        國信證券兩保代被“禁賽”12個月

        兩名保薦代表人被“禁賽”12個月——監(jiān)管層就業(yè)績變臉不及時披露開出最嚴厲罰單。

        記者昨日從中國證監(jiān)會獲悉,由于所保薦項目上市后業(yè)績大幅下滑,國信證券和光大證券被出示監(jiān)管警示函,相關(guān)保薦代表人亦被采取監(jiān)管措施。這也是今年以來國信證券第二次因為所保薦項目出現(xiàn)“業(yè)績變臉”而被出示警示函。而且,其保薦代表人業(yè)務(wù)被暫停12個月也是近期證監(jiān)會針對業(yè)績變臉不及時披露開出的最嚴厲罰單。

        證監(jiān)會昨日披露,近期對西安隆基硅材料股份有限公司(下稱“隆基股份”)以及上海康達化工新材料股份有限公司(下稱“康達新材”)首次公開發(fā)行股票并上市項目中相關(guān)主體的責(zé)任進行了核查,并采取了相應(yīng)監(jiān)督管理措施。

        經(jīng)查,隆基股份于2012年4月10日刊登招股說明書,4月11日上市。上市后的一季報顯示,隆基股份2012年一季度凈利潤同比下降90.59%。發(fā)行人和保薦機構(gòu)在提交會后重大事項時未如實說明相關(guān)情況,發(fā)行人亦未在招股過程中作相應(yīng)補充公告。

        康達新材于2012年3月30日刊登招股說明書,4月13日刊登上市公告書。上市公告書顯示,康達新材2012年一季度的營業(yè)利潤同比下降39.27%。發(fā)行人和保薦機構(gòu)在提交會后重大事項時未如實說明相關(guān)情況,發(fā)行人亦未在招股過程中作相應(yīng)補充公告。

        根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會對隆基股份、康達新材分別采取了出具警示函的監(jiān)管措施;對兩家公司的保薦機構(gòu)國信證券、光大證券采取了出具警示函的監(jiān)管措施;對隆基股份的保薦代表人王延翔、曲文波采取了12個月不受理與行政許可有關(guān)文件的監(jiān)管措施,對康達新材的保薦代表人張曙華、王蘇華采取了3個月不受理與行政許可有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

        證監(jiān)會相關(guān)負責(zé)人表示,宏觀經(jīng)濟環(huán)境、行業(yè)周期變化等都會對企業(yè)的經(jīng)營產(chǎn)生影響,業(yè)績波動是客觀存在的現(xiàn)象,凡是對投資者決策產(chǎn)生重大影響的信息,都需要充分、及時地披露。

        據(jù)了解,隆基股份自2011年下半年起,受行業(yè)因素等影響,經(jīng)營業(yè)績與2011年上半年相比已出現(xiàn)大幅下滑,2012年業(yè)績表現(xiàn)延續(xù)了這一狀況,自2011年7月發(fā)審委通過后,發(fā)行人發(fā)行上市過程中,未向投資者充分提示這些客觀事實和風(fēng)險因素,保薦機構(gòu)也未督促其充分及時披露信息。

        該負責(zé)人強調(diào),證監(jiān)會將繼續(xù)強化“以信息披露為中心”的監(jiān)管理念,深化新股發(fā)行體制改革,依法嚴格查處證券發(fā)行上市過程中的違法違規(guī)行為。

      [來源:上海證券報] [作者:馬婧妤] [編輯:聶銳]
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