光大證券烏龍指主角狀告證監(jiān)會 稱自己遭處罰系被冤

　　光大證券“烏龍指”主角楊劍波因不服證監(jiān)會對該事件的判罰，日前將證監(jiān)會告上法庭。2月14日，楊劍波對新京報確認已向北京市第一中級人民法院提起了訴訟。證監(jiān)會新聞發(fā)言人昨日（14日）在新聞發(fā)布會上回應稱，此前已就光大證券調查處理情況做過詳細介紹，會繼續(xù)核實該事件。

　　楊劍波：我是被冤枉的

　　光大證券“烏龍指”事件時隔近6個月后，事件主角光大證券策略投資部原總經理楊劍波因不服判罰，狀告證監(jiān)會而再次走入公眾視野。楊劍波日前接受了《證券市場周刊》的專訪，對于光大事件的處理結果，他說，“我是被冤枉的，我要狀告證監(jiān)會?！?/p>

　　楊劍波接受專訪時回憶，烏龍指事發(fā)當天中午，上海證券交易所、上海證監(jiān)局派員到光大證券調查，楊劍波向現場的監(jiān)管者匯報了當日11時發(fā)生的情況，并且提出當天下午開市將進行對沖交易，但監(jiān)管者未加阻止。而在被證監(jiān)會認定的內幕交易時段，中金所一直與指揮對沖交易的楊劍波保持著密切的電話聯(lián)系，對沖交易在熱線狀態(tài)之下完成。

　　楊劍波認為自己沒有利用該信息進行內幕交易的主觀故意，只是遵循風險中性的策略投資業(yè)務原理、紀律進行了止損操作。因此不服證監(jiān)會關于內幕交易的判罰，決定起訴證監(jiān)會。

　　昨日，楊劍波向新京報確認，已于今年2月8日向北京市第一中級人民法院提起了訴訟。但并未透露法院目前是否受理。

　　據悉，楊劍波訴中國證監(jiān)會的訴訟請求是，撤銷其做出的《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》。

　　對此，昨日中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍做出回應稱，證監(jiān)會已經關注到相關報道，此前證監(jiān)會已就光大證券異常交易事件的調查處理情況做過詳細介紹，今后會繼續(xù)核實該事件。

　　去年8月16日，光大證券自營部門發(fā)生交易系統(tǒng)錯誤，在進行ETF套利時下單234億元最終成交72.7億元，大量買單瞬間推升滬指5.96%，造成當天A股和股指期貨市場大幅波動。當天在市場尚不知悉的情況下，光大證券做出了借道ETF賣出股票和股指期貨鎖定虧損的措施。

　　證監(jiān)會此后認定這一行為是內幕交易。證監(jiān)會認為，光大證券率先知道市場異動的原因，到當天14點22分公告之前，公眾投資者并不知情，這屬于內幕信息披露之前的階段，這一階段進行反向交易，明顯違反公平交易原則。

　　證監(jiān)會對光大證券和相關責任人員采取“頂格”行政處罰措施，光大證券被罰5.23億元。同時光大證券相關責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波分別給予警告、罰款60萬元并采取終身的證券市場禁入措施。

　　在確定內幕交易的同時，市場相關投資者紛紛啟動光大證券“內幕交易案”的民事賠償訴訟。

　　據悉，楊劍波案的代理律師為中兆律師事務所合伙人李江和楊翼飛。李江曾在2000年代理首個行政訴訟案，海南凱立狀告證監(jiān)會一案并勝訴。

　　■ 光大證券烏龍指事件回放

　　2013年8月16日11時02分至11點05分，光大證券自營部門72.7億元買盤涌進A股市場，滬指突然直線拉升100點，上證綜指瞬間上漲超5%，2分鐘內成交額約78億元。包括中石油、中石化、工商銀行和中國銀行等在內的近五六十只權重股瞬間漲停。當日上交所午間發(fā)布公告，當天下午起臨時停牌，并立即進行了核查，主要原因是光大證券自營賬戶大額買入。下午，光大證券公告稱策略投資部門自營業(yè)務在使用其獨立的套利系統(tǒng)時出現問題。

　　●8月22日

　　光大證券原總經理徐浩明離職，一度被光大證券推到風口浪尖的系統(tǒng)供應商——上海銘創(chuàng)，以“感謝證監(jiān)會”的方式，撇清了自己的責任。

　　●8月30日

　　證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人通報了光大證券異常交易事件的調查處理情況。

　　●11月15日

　　證監(jiān)會通報了對光大證券異常交易事件涉及違法違規(guī)行為的正式行政處罰決定。此案最終以判罰內幕交易告終，多名責任人包括光大證券原總經理徐浩明、楊劍波在內，被處罰金和終身市場禁入。

　　該案的主要當事人之一、案發(fā)時任光大證券策略投資部總經理的楊劍波不服判罰，將中國證監(jiān)會告上了法院。

　　證監(jiān)會：上市首日秒停無明顯操縱行為

　　一旦發(fā)現涉嫌股價操縱行為，將嚴格查處

　　針對新股首日交易存在的問題，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍昨日在新聞發(fā)布會上表示，近期一些新股上市首日集合競價結束后即出現“秒?！爆F象，交易時間較為短暫。目前，上海、深圳證券交易所對新股上市初期的異常交易行為，一直進行密切監(jiān)控，并未發(fā)現明顯的操縱行為。今后一旦發(fā)現涉嫌股價操縱行為，將嚴格查處。

　　自今年1月份IPO重啟以來，上市的新股首日交易出現“秒?！爆F象。上交所、深交所均采取了限制措施，新股首日爆炒的現象得到一定的遏制。2014年1月17日，IPO重啟第一單紐威股份在上交所掛牌首日挑戰(zhàn)“最嚴限炒令”，開盤遭秒停，截至收盤大漲逾43%。此后陸續(xù)進入A股市場的新股無一例外地開盤“秒?！薄４汗?jié)過后，馬年第一只上市新股晶方科技也延續(xù)了蛇年新股上市開盤即遭“秒停”的“傳統(tǒng)”。

　　英大證券首席經濟學家李大霄曾表示，新股上市首日屢遭秒停是一件壞事，這種現象本身也是不合理的，讓投資者容易忽視其中的風險。新股本來并不稀缺，但是目前新股發(fā)行的集中程度還是不夠。

　　張曉軍稱，需要特別指出的是，交易時間的長短和股價是否存在操縱并無直接和必然的關系。市場操縱行為一直是證監(jiān)會重點打擊的違規(guī)行為之一。下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)堅持市場化改革方向，全面落實《關于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》，有序推進首次公開發(fā)行股票在審企業(yè)和新申報企業(yè)的審核工作，提高發(fā)行審核環(huán)節(jié)透明度。

　　此外，證監(jiān)會也證實正在與央行、銀監(jiān)會等有關部門配合，抓緊研究制定相關規(guī)定，促進互聯(lián)網金融健康發(fā)展。（記者李蕾金彧）