證監(jiān)會(huì)建立專門機(jī)制 防范稽查執(zhí)法廉政風(fēng)險(xiǎn)

　　繼進(jìn)一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行之后，證監(jiān)會(huì)擬強(qiáng)化證監(jiān)會(huì)稽查辦案工作的全流程監(jiān)督，堵塞可能出現(xiàn)的影響案件查辦的工作漏洞，防范稽查執(zhí)法權(quán)力運(yùn)行的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸介紹，11月9日，證監(jiān)會(huì)印發(fā)實(shí)施了《稽查案件基礎(chǔ)文檔第三方備案監(jiān)督工作試點(diǎn)方案》，正式建立稽查案件基礎(chǔ)文檔第三方備案監(jiān)督制度，在證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)10家調(diào)查單位開展試點(diǎn)工作。

　　鄧舸指出，隨著證監(jiān)會(huì)工作重心逐步向監(jiān)管執(zhí)法，特別是稽查執(zhí)法上轉(zhuǎn)移，稽查執(zhí)法成為證監(jiān)會(huì)規(guī)制權(quán)力運(yùn)行、加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的關(guān)鍵領(lǐng)域?；閳?zhí)法工作是證監(jiān)會(huì)依法履行行政管理職能，貫徹法律法規(guī)，實(shí)施調(diào)查、獲取證據(jù)，證明違法違規(guī)事實(shí)，并適用法律做出處罰的行政行為，直接影響到行政當(dāng)事人乃至市場(chǎng)各方的利益，執(zhí)法過程中可能受到各種主客觀因素的干擾。《試點(diǎn)方案》通過確定“證據(jù)電子化、留痕指紋化、采報(bào)即時(shí)化、存管獨(dú)立化、監(jiān)管一體化”的工作機(jī)制與手段，要求辦案單位嚴(yán)格按照規(guī)定時(shí)限，將調(diào)查過程中形成的證據(jù)材料、過程文檔、說情人登記表等可能影響案件走向、對(duì)案件認(rèn)定有決定性作用的基礎(chǔ)文檔及時(shí)封存鎖定，生成數(shù)字指紋報(bào)送證監(jiān)會(huì)紀(jì)委等相關(guān)部門，實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)的第三方獨(dú)立備案監(jiān)督，杜絕擅自篡改重要資料現(xiàn)象的發(fā)生。

　　鄧舸強(qiáng)調(diào)，稽查案件基礎(chǔ)文檔第三方備案監(jiān)督制度是證監(jiān)會(huì)結(jié)合稽查辦案實(shí)際，在符合相關(guān)保密規(guī)定的前提下，兼顧簡(jiǎn)便易行性和集中備案監(jiān)督要求所做出的制度創(chuàng)新。此舉既是有效防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，保證案件調(diào)查質(zhì)量的有力手段，也是從根本上防范道德風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對(duì)各種人為因素干擾，拒絕說情請(qǐng)托的有力依據(jù)。

　　鄧舸指出，下一步，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)逐步推廣實(shí)施范圍，進(jìn)一步完善制度規(guī)則，并積極探索發(fā)揮該制度在提升稽查工作規(guī)范水平、提升案件管理信息化水平等方面的多重功效。

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