基金業(yè)協(xié)會(huì)取消私募基金管理人登記證明

　　中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)5日發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，從取消私募基金管理人登記證明、加強(qiáng)信息報(bào)送、提交法律意見(jiàn)書(shū)、明確私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格四個(gè)方面，進(jìn)一步規(guī)范相關(guān)登記事項(xiàng)。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)不再出具私募基金管理人登記電子證明，此前發(fā)放的紙質(zhì)私募基金管理人登記證書(shū)、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的證明文件。基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，此舉不會(huì)對(duì)私募基金管理人依法開(kāi)展業(yè)務(wù)造成不利影響。取消線(xiàn)下的私募基金管理人登記證明，有利于引導(dǎo)社會(huì)各界更充分、有效地利用協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站私募基金管理人公示平臺(tái)和“私募匯”手機(jī)APP終端進(jìn)行相關(guān)實(shí)時(shí)信息查詢(xún)，減少私募基金管理人與投資者之間的合規(guī)信息不對(duì)稱(chēng)，進(jìn)一步增強(qiáng)信息公示效應(yīng)?；饦I(yè)協(xié)會(huì)持續(xù)動(dòng)態(tài)更新私募基金管理人登記基本公示信息，并就私募基金管理人相關(guān)誠(chéng)信合規(guī)信息進(jìn)行特別提示和分類(lèi)公示。但紙質(zhì)登記證書(shū)和電子證明無(wú)法實(shí)現(xiàn)私募基金管理人登記信息的動(dòng)態(tài)管理和更新。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，基金業(yè)協(xié)會(huì)此前發(fā)放的私募基金管理人紙質(zhì)登記證書(shū)和電子證明是主要用于私募基金管理人開(kāi)立相關(guān)證券、期貨交易賬戶(hù)及開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)的證明材料，并無(wú)法律效力。取消電子證明和紙質(zhì)證書(shū)有利于正本清源，打擊部分機(jī)構(gòu)非法自我增信的做法。一段時(shí)間以來(lái)，一些利用私募基金管理人登記身份、紙質(zhì)證書(shū)或電子證明，故意夸大歪曲宣傳，嚴(yán)重誤導(dǎo)投資者，造成了惡劣的社會(huì)影響。取消私募基金管理人登記證明，有利于私募基金登記備案回歸行業(yè)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、自律管理的制度設(shè)計(jì)初衷。

　　在加強(qiáng)信息報(bào)送方面，公告要求，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)備案私募基金產(chǎn)品。新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)該私募基金管理人登記。已登記滿(mǎn)12個(gè)月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的，也將被注銷(xiāo)該登記。已登記不滿(mǎn)12個(gè)月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)該私募基金管理人登記。

　　私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行信息報(bào)送義務(wù)。已登記的私募基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的，以及因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定的，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的在完成相應(yīng)整改要求之前，將被暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。如果累計(jì)2次未按時(shí)履行報(bào)送義務(wù)，將被其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過(guò)私募基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示。一旦被作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。新申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。

　　在提交法律意見(jiàn)書(shū)方面，公告要求，新申請(qǐng)私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發(fā)生部分重大事項(xiàng)變更，需通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國(guó)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)。

　　在私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格要求方面，公告規(guī)定，從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類(lèi)私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等）均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類(lèi)私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。各類(lèi)私募基金管理人的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。（記者曹乘瑜）

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