中技系成清波非法吸收公眾存款逾12億 被判刑并罰2萬(wàn)

中技系實(shí)控人成清波。資料圖片

???判決書(shū)稱其有自首、立功表現(xiàn)，且盡了主要退賠義務(wù)，被判1年1個(gè)月；律師分析稱其已被釋放

　　中技系非法集資案出現(xiàn)最新進(jìn)展。4月17日，新京報(bào)記者獲悉，上海市靜安區(qū)人民法院對(duì)中技系非法吸收公眾存款案做出一審刑事判決。法院判決書(shū)稱，成某某（即成清波）等人非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，但鑒于其有自首、立功，又盡了主要退賠義務(wù)，可依法對(duì)其減輕處罰。故對(duì)其判處有期徒刑一年一個(gè)月，并處罰金2萬(wàn)元。

　　成清波判罰“已執(zhí)行完畢”

　　成清波是中技系實(shí)控人。其一手打造了以深圳中技實(shí)業(yè)（集團(tuán)）有限公司為核心的包括5家上市公司的資本集團(tuán)。2014年5月，因資金鏈斷裂，中技系旗下公司“國(guó)創(chuàng)能源陷“募資迷蹤案”，成清波被上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)以涉嫌非法吸收公眾存款為由羈押。2014年6月15日，成清波被上海警方正式逮捕。

　　昨日新京報(bào)記者得到的判決書(shū)顯示，被告人成某某、田盛為、楊智琴非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，依法應(yīng)予懲處。

　　判決書(shū)顯示，該案公訴機(jī)關(guān)上海市靜安區(qū)人民檢察院指出，2011年，被告人成某某為了進(jìn)一步優(yōu)化中技集團(tuán)資產(chǎn)，于同年3月前往美國(guó)收購(gòu)煤礦，此后，再通過(guò)其控制的香港寶港國(guó)際公司（以下簡(jiǎn)稱TPI公司）通過(guò)收購(gòu)獲得美國(guó)田納西州煤礦（下簡(jiǎn)稱美國(guó)煤礦）。

　　國(guó)內(nèi)方面，成某某也通過(guò)中技系進(jìn)行了系列大手筆資本運(yùn)作，如包括先后重組上市公司成城股份、國(guó)創(chuàng)能源等。

　　由判決書(shū)表述來(lái)看，成某某國(guó)內(nèi)外資本運(yùn)作時(shí)間節(jié)點(diǎn)、運(yùn)作能力與中技系實(shí)控人成清波完全吻合?？膳袛唷俺赡衬场本褪恰爸屑枷怠狈欠Y案的主要涉案人員成清波。

　　對(duì)于成清波被判一年一個(gè)月，判決書(shū)顯示“已執(zhí)行完畢”。北京市大禹律師事務(wù)所李長(zhǎng)青律師對(duì)記者解釋稱，按照如此表述，成清波已經(jīng)被釋放，“因?yàn)榉梢?guī)定，有期徒刑的刑期，判決前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。若在判決前已經(jīng)羈押了足夠時(shí)間，說(shuō)已執(zhí)行完畢是沒(méi)有問(wèn)題的?！?/p>

　　判決書(shū)顯示，成某某辯護(hù)律師之一為徐丹，新京報(bào)記者致電徐丹，稱“想了解其代理的成清波一案情況”，其并未否認(rèn)“代理成清波一案”，但表示不方便接受采訪。記者再追問(wèn)“成清波是否已經(jīng)出獄”時(shí)，其以“我不知道你是誰(shuí)，沒(méi)有必要回答你的問(wèn)題”為由掛斷電話。

　　成清波等人非法集資逾12億

　　通過(guò)法院判決書(shū)，中技系非法集資線路浮出水面。

　　2011年，成清波為優(yōu)化中技集團(tuán)資產(chǎn)，通過(guò)重組方式投入上市公司成城股份，此后，通過(guò)其控制的香港寶港國(guó)際公司（簡(jiǎn)稱TPI）收購(gòu)美國(guó)THC煤炭公司100%股權(quán)，以此獲得美國(guó)煤礦，后由成清波委托其朋友陳世達(dá)代持上述股權(quán)。

　　2011年，上市公司國(guó)創(chuàng)能源重組，帝奧投資成為第一大股東，2011年5月，帝奧投資委派周劍云擔(dān)任國(guó)創(chuàng)能源董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。2012年，周劍云向成清波提議購(gòu)買其持有的美國(guó)煤礦，通過(guò)定向增發(fā)方式募集資金，成清波表示同意。2012年7月，國(guó)創(chuàng)能源發(fā)布非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案，募集資金用于收購(gòu)和增資TPI公司。

　　值得注意的是，成清波要求周劍云支付收購(gòu)前期費(fèi)用，補(bǔ)充公司流動(dòng)資金，周表示通過(guò)私募的方式先期募集資金。

　　周劍云通過(guò)朋友結(jié)識(shí)被告人楊智琴及劉永盛，口頭約定由楊、劉二人分別為成城股份和國(guó)創(chuàng)能源定增項(xiàng)目募資。同時(shí)，周劍云與優(yōu)道公司負(fù)責(zé)人田盛為商議，使用優(yōu)道公司作為融資平臺(tái)，先后設(shè)立了6家企業(yè)募資。

　　2012年7月起，楊智琴通過(guò)銷售團(tuán)隊(duì)及第三方中介機(jī)構(gòu)，利用國(guó)創(chuàng)能源、成城股份非公開(kāi)發(fā)行股票以及虛構(gòu)岳陽(yáng)恒立非公開(kāi)發(fā)行股票，承諾9.5%-13.5%的高額固定回報(bào)為誘，募資8.6億余元；而劉永盛等人以銀行工作人員等身份，承諾8.5%-11%的高額固定回報(bào)為誘，通過(guò)虛構(gòu)上海市閔行區(qū)動(dòng)遷安置房、上海市徐匯區(qū)尚海灣房產(chǎn)等投資項(xiàng)目，募資3.1億余元。二者募資方式均與優(yōu)道公司深度綁定。

　　2013年8月起，上述項(xiàng)目陸續(xù)到期，因資金周轉(zhuǎn)問(wèn)題無(wú)法按期兌付，周劍云要求楊、劉二人向成清波匯報(bào)，解決兌付問(wèn)題。成聽(tīng)取楊、劉二人對(duì)外募資方式后，為解決資金缺口，仍同意其以新項(xiàng)目為名，繼續(xù)募資0.7億元。

　　截至案發(fā)，成城股份、國(guó)創(chuàng)能源上報(bào)證監(jiān)會(huì)的行政許可申請(qǐng)均未獲得批準(zhǔn)。

　　檢舉他人，成清波被從輕處罰

　　經(jīng)審計(jì)，2012年6月至2013年11月，被告人楊智琴、劉永盛實(shí)際募集資金12.5億余元。其中直接劃入成城股份賬戶的資金1.5億元，直接劃入國(guó)創(chuàng)能源賬戶7.46億余元。成清波實(shí)際使用4.36億元。

　　上述募集資金中，成清波等人向579名不特定社會(huì)公眾吸收存款共計(jì)11.24億元。案發(fā)前兌付4.3億余元，案發(fā)后兌付3.4億余元。

　　判決書(shū)顯示，被告人成清波、田盛為、楊智琴主動(dòng)配合公安機(jī)關(guān)調(diào)查，如實(shí)交代了上述犯罪事實(shí)。

　　上海市靜安區(qū)人民法院認(rèn)為，成清波對(duì)周劍云募資只有概括性了解，但事后明知系向不特定公眾募集，仍指使他人繼續(xù)公開(kāi)募集的行為，應(yīng)認(rèn)定成清波對(duì)所參與的非法吸收公眾存款承擔(dān)刑事責(zé)任。

　　判決書(shū)指出，成清波等三人均有自首情節(jié)，可以從輕或者減輕處罰。成清波在案發(fā)后檢舉他人違法犯罪事實(shí)，有立功表現(xiàn)，同時(shí)，成積極籌措資金退賠投資者，盡了主要退賠義務(wù)，避免了投資者的經(jīng)濟(jì)損失，可以酌情從輕處罰。

　　為此，法院以非法吸收公眾存款罪判處成清波有期徒刑一年一個(gè)月（已執(zhí)行完畢），并處罰金人民幣二萬(wàn)元；楊智琴被判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣三萬(wàn)元；判處優(yōu)道公司負(fù)責(zé)人田盛為有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣三萬(wàn)元；而劉永盛則另案處理。新京報(bào)記者 徐偉

　　■ 人物

　　成清波：

　　從中學(xué)教師到億萬(wàn)富豪

　　作為“中技系”舵手的成清波，其個(gè)人經(jīng)歷頗具傳奇色彩。成清波在湖北恩施的大山中長(zhǎng)大，因不甘于做一名教師，通過(guò)努力考上研究生，進(jìn)而通過(guò)熟練巧妙地運(yùn)用“資本術(shù)”，締造了一個(gè)龐大商業(yè)帝國(guó)，最輝煌時(shí)，成清波曾登上胡潤(rùn)富豪榜第97名，掌控資產(chǎn)多達(dá)200億元。

　　福布斯當(dāng)時(shí)使用的照片中，戴著眼鏡的成清波，面白無(wú)須，溫文爾雅。

　　空手套白狼衍生中技系

　　1962年出生在湖北恩施鶴峰縣的成清波，大學(xué)本科修數(shù)學(xué)，畢業(yè)后回老家當(dāng)數(shù)學(xué)老師，后又考上中南財(cái)經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)研究生。

　　1994年成清波進(jìn)入深圳市蛇口招商局工作，后來(lái)又在深圳市金田實(shí)業(yè)股份有限公司任財(cái)務(wù)經(jīng)理。

　　成清波的事業(yè)發(fā)軔于1996年。這一年，他成立了深圳中技實(shí)業(yè)（集團(tuán)）有限公司（下稱“中技實(shí)業(yè)”），注冊(cè)資本100萬(wàn)元，成為中技系雛形。

　　此后，成清波用這家公司，在資本市場(chǎng)演繹著一個(gè)個(gè)空手套白狼的故事，并由此衍生出“中技系”譜系。在市場(chǎng)低迷時(shí)期，買入公司法人股，是成清波的早期買殼手法。

　　和所有游走于“灰色地帶”的各系資本集團(tuán)一樣，成清波操控中技系的手法也極為隱蔽。股權(quán)代持、股權(quán)變動(dòng)極為頻繁、股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)復(fù)雜是成清波控制企業(yè)運(yùn)作的共同特點(diǎn)。成清波的目標(biāo)是那些股權(quán)相對(duì)分散的上市公司，以低價(jià)拿到剛好足夠?qū)嶋H控制的小比例股份，繼而向上市公司高價(jià)轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)套現(xiàn)。

　　資金鏈吃緊，非法集資

　　與同一時(shí)代德隆系通過(guò)控制股價(jià)導(dǎo)致資金鏈斷裂而倒塌不同的是，成清波不坐莊，或者說(shuō)他并不像德隆系那樣通過(guò)高比例的控盤實(shí)現(xiàn)對(duì)股價(jià)的控制。

　　因此，成清波自然沒(méi)有必要將過(guò)多精力放在實(shí)業(yè)上，這導(dǎo)致中技系控制的上市公司經(jīng)營(yíng)狀況都不好。例如，2008年至2014年，*ST國(guó)恒多年虧損，最多一年虧損2.72億元；而在同期的*ST國(guó)創(chuàng)（現(xiàn)為*ST新億）連續(xù)兩年虧損，累計(jì)虧損額達(dá)到0.63億元。

　　2009年前后，有媒體報(bào)道稱成清波的資金鏈已出現(xiàn)了問(wèn)題，由于大量債務(wù)違約，通過(guò)資本市場(chǎng)騰挪，愈發(fā)艱難。

　　僅在2008-2014年3月期間，中技實(shí)業(yè)共有12筆債務(wù)糾紛被法院強(qiáng)制執(zhí)行，涉案金額高達(dá)21.74億元，未執(zhí)行完畢的有17.91億元。

　　在成清波資金鏈吃緊的時(shí)候，其迫切需要能夠拉來(lái)大量資金的掮客，而圍繞周劍云引發(fā)的上海優(yōu)道投資的非法集資事件，成為中技系大廈坍塌的導(dǎo)火索。無(wú)法償債的壓力下，成清波拱手讓出其上市公司控制權(quán)。

　　財(cái)新網(wǎng)報(bào)道稱，在昔日友人眼中，成清波并不是一個(gè)品質(zhì)惡劣的人，或許是外界某些環(huán)境，縱容了他性格中的某些缺陷。(記者徐偉)