多家上市公司高管窗口期違規(guī)買賣股票 明知故犯多為套現(xiàn)

　　當(dāng)上市公司“董監(jiān)高”買賣自家股份碰上年報披露敏感期，一不小心就會踩到“地雷”。正值年報密集披露期，多家上市公司因違規(guī)交易股票收到交易所的監(jiān)管函。市場人士認(rèn)為，上市公司“董監(jiān)高”之所以頻頻踩雷，不了解條例或許只是少數(shù)，更多的則是這些相關(guān)人士提前知曉一些對公司股價有影響的消息而提前跑路。

　　日前深交所網(wǎng)站一天內(nèi)公布了4家上市公司“董監(jiān)高”或其配偶在窗口期違規(guī)交易的監(jiān)管函。其中，3家公司因?yàn)椤岸O(jiān)高”配偶窗口期違規(guī)買賣股票而“踩雷”。

　　四家公司踩雷

　　江南化工擬定于4月16日披露2015年年報，公司監(jiān)事蒙群英的配偶夏智厚在公司年度報告公告前30日內(nèi)，于4月7日買入公司股票1000股，交易金額1.04萬元。深交所認(rèn)為，夏智厚的行為違反了交易所規(guī)定，蒙群英作為公司監(jiān)事，未能勤勉盡責(zé)督促配偶合規(guī)買賣公司股票，違反了交易所相關(guān)規(guī)定。

　　葵花藥業(yè)定于4月15日披露2015年年報，公司董事吳淑華的配偶王曉東于4月11日賣出公司股票10萬股，涉及金額375萬元，王曉東及吳淑華均違反了相關(guān)規(guī)定。

　　衛(wèi)士通2016年一季報預(yù)約披露日期為4月30日，公司證券事務(wù)代表劉志惠的配偶李小波于4月8日買入公司股票1500股，交易金額為55060元，同樣違反交易所規(guī)定。

　　此外，煉石有色公告稱，公司獨(dú)立董事趙更申，于4月12日買入煉石有色股票6000股，成交金額15.74萬元，違反相關(guān)規(guī)定。

　　雖然《證券法》規(guī)定“董監(jiān)高”6個月內(nèi)短線交易的收益需要?dú)w入上市公司，但對于“董監(jiān)高”在窗口期交易的收益處理，尚無明確規(guī)定，使得不少“董監(jiān)高”屢觸窗口期交易紅線。

　　明知故犯多為套現(xiàn)

　　有分析人士表示，許多“董監(jiān)高”資金并不清楚自己的減持行為是否違反了之前出臺的條例，不過“董監(jiān)高”肯定對公司業(yè)績了如指掌，不能排除這些相關(guān)人士提前知曉一些對公司股價有影響的消息。

　　例如今年3月1日，艾迪西發(fā)布的簡式權(quán)益變動書披露了公司持股5%以上的股東杜桂林自1月18日至2月25日期間共減持公司股份6.51%。同日，杜桂林便受到深交所發(fā)出的監(jiān)管函，稱杜桂林在減持股份比例達(dá)到5%時未履行公告義務(wù)。

　　有投資者注意到，艾迪西在去年12月公布了擬作價169億元置入申通快遞資產(chǎn)，同時整體置出原有資產(chǎn)的方案。在艾迪西復(fù)牌后連續(xù)多日漲停，自去年12月14日至今年1月5日，短短半月連錄12個漲停板，漲幅高達(dá)245.3%，而杜桂林的減持就發(fā)生在艾迪西多日漲停之后。

　　不過也有市場人士表示，在涉及定期報告披露窗口期或重要事項(xiàng)披露時間點(diǎn)，不乏上市公司高管違規(guī)套現(xiàn)，但是后續(xù)監(jiān)管層對上市公司“董監(jiān)高”違規(guī)減持的懲戒力度也會逐步加大。

　　證監(jiān)會對

　　粵宏遠(yuǎn)寶盈基金等多家機(jī)構(gòu)處罰

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸15日表示，證監(jiān)會近期對2宗案件作出行政處罰，包括1宗信息披露違法案、1宗內(nèi)部交易案，涉及易聯(lián)眾、粵宏遠(yuǎn)A等上市公司。其中，廣東東莞宏遠(yuǎn)重組過程中，有投資者使用多個賬戶交易粵宏遠(yuǎn)A，證監(jiān)會決定予以處罰。

　　昨天證監(jiān)會還通報了近期證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)年度專項(xiàng)檢查情況。檢查中發(fā)現(xiàn)，部分證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)存在如下問題：一是公司內(nèi)部基金投研，異常交易監(jiān)控落實(shí)不到位；二是對部分客戶未嚴(yán)格執(zhí)行適當(dāng)性管理；三是開展業(yè)務(wù)有誤導(dǎo)性陳述；四是基金銷售業(yè)務(wù)人員未取得基金銷售資格；五是部分資管機(jī)構(gòu)存在問題。

　　證監(jiān)會擬對寶盈基金管理有限公司暫停公募基金產(chǎn)品注冊申請三個月的行政監(jiān)管措施；擬對民生加銀資產(chǎn)管理有限公司等3家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停特定客戶資產(chǎn)管理計劃備案3個月的行政監(jiān)管措施；擬對黑龍江省容維投資顧問有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶3個月的行政監(jiān)管措施；對其他8家情節(jié)較輕的公司，擬采取責(zé)令改正或責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。

　　證監(jiān)會檢查還發(fā)現(xiàn)部分證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)存在一些違反自律監(jiān)管規(guī)則的情況，將責(zé)令證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會采取自律監(jiān)管措施。

　　此外，證監(jiān)會還對大華會計師事務(wù)所、中勤萬信會計師事務(wù)所等在內(nèi)的14家審計評估機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。

　　上交所對

　　121起異常交易行為進(jìn)行調(diào)查

　　上交所昨天發(fā)布滬市市場運(yùn)行情況。本周，上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送日常監(jiān)管函18份，其中監(jiān)管問詢類函件12份，監(jiān)管工作類函件6份;通過事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補(bǔ)充、更正類公告32份。針對信息披露違規(guī)行為，采取監(jiān)管關(guān)注措施2單，采取紀(jì)律處分措施1單。同時，加大信息披露和股價異常的聯(lián)動監(jiān)管，針對公司披露敏感信息或股價明顯異常的，提請啟動內(nèi)幕交易、異常交易核查7單。

　　本周上交所共對121起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查，涉及證券87只、證券賬戶201個、證券公司62家，共出具書面警示函114份，針對投資者實(shí)施盤中暫停賬戶交易16次，并上報證監(jiān)會9起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

　　今年以來有12家公司因違規(guī)被交易所監(jiān)管

　　今年以來，交易所對上市公司股東及“董監(jiān)高”違規(guī)減持的行為極為重視。記者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，除了以上公司外，今年以來已有12家公司因違規(guī)交易股票遭到交易所監(jiān)管。包括搶了年報“頭彩”，身披10轉(zhuǎn)25高送轉(zhuǎn)光環(huán)的財信發(fā)展，因?yàn)椤岸O(jiān)高”在敏感期減持公司股份而被監(jiān)管。此外，天華超凈、怡亞通、山東地礦、寶莫股份、正虹科技、濮耐股份也由于違規(guī)減持行為引發(fā)監(jiān)管層關(guān)注。