第11批106家失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單公示 私募基金誠信體系建設(shè)漸趨完善

　　人無誠不立，業(yè)無信不興。

　　1月13日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“協(xié)會(huì)”）公示了第11批106家失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)的名單，這些失聯(lián)機(jī)構(gòu)若3個(gè)月內(nèi)未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)并提供有效證明材料，將被注銷私募基金管理人登記。

　　這只是協(xié)會(huì)建立私募基金誠信體系的一個(gè)“縮影”。近期私募基金信息披露備份平臺(tái)全面運(yùn)行，失聯(lián)機(jī)構(gòu)公示制度和自律機(jī)制進(jìn)一步優(yōu)化，登記備案情況全面公示等措施，都彰顯了私募基金行業(yè)的誠信體系建設(shè)正日益完善。

　　信息披露備份工作執(zhí)行良好

　　私募投資基金的信息披露，是私募基金管理人履行受托人義務(wù)的重要職責(zé)，是實(shí)現(xiàn)基金有效治理的基本要求。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則，協(xié)會(huì)于2016年2月4日發(fā)布實(shí)施《私募投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信披辦法》），規(guī)定私募基金信息披露報(bào)告應(yīng)當(dāng)備份至協(xié)會(huì)指定的信息披露備份平臺(tái)。

　　按照預(yù)期的工作規(guī)劃，私募基金信息披露備份系統(tǒng)分為兩個(gè)階段上線。第一階段，自2016年10月10日起私募證券投資基金（含顧問管理型）實(shí)現(xiàn)月度、季度和年度信息披露信息的備份功能；第二階段，自2017年1月13日起，已備案的私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金，應(yīng)當(dāng)按《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引2號(hào)-適用于私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金》要求，在信披系統(tǒng)備份其半年報(bào)、年報(bào)等私募基金信息披露報(bào)告。

　　協(xié)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，從信披備份系統(tǒng)3個(gè)月的運(yùn)行情況來看，1677家私募基金管理人需備份月度報(bào)告（單只規(guī)模達(dá)5000萬元以上的自主管理型私募證券投資基金），其中1320家正常完成了信息披露備份工作，比例超過78.7%。2016年12月的月度信息披露完成比例更達(dá)到87.4%。

　　他進(jìn)一步介紹，為更好地形成行業(yè)誠信約束，增強(qiáng)私募基金管理人履行信息披露的自覺性，私募基金相關(guān)信息披露報(bào)告的備份執(zhí)行情況已在協(xié)會(huì)官網(wǎng)進(jìn)行公示。行業(yè)信用積累、業(yè)績記錄數(shù)據(jù)庫及失信約束機(jī)制正在完善。協(xié)會(huì)擬根據(jù)私募基金信息披露備份情況采用記分制對私募基金管理人進(jìn)行分層管理，扶優(yōu)限劣。

　　據(jù)悉，下一步協(xié)會(huì)將盡快組織行業(yè)力量制作針對FOF基金的信息披露指引，不斷完善私募基金信息披露行業(yè)規(guī)范，營造規(guī)范、誠信、創(chuàng)新的私募行業(yè)發(fā)展環(huán)境，加強(qiáng)私募基金行業(yè)自律能力建設(shè)，推動(dòng)私募基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

　　106家私募新列入失聯(lián)名單

　　此前，協(xié)會(huì)公布的2016年私募基金登記備案情況顯示，去年協(xié)會(huì)共注銷12834家私募基金管理人，一大批無展業(yè)能力的空殼機(jī)構(gòu)被注銷，改善了行業(yè)構(gòu)成，重塑了行業(yè)形象。

　　1月13日協(xié)會(huì)公示了第11批失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單，包括光大金控（陜西）資產(chǎn)管理有限公司等106家公司。協(xié)會(huì)通過上述公司在私募基金登記備案系統(tǒng)預(yù)留的固定電話、手機(jī)號(hào)碼、電子郵件等均無法與公司取得聯(lián)系，公司亦未在限定時(shí)間內(nèi)回復(fù)相關(guān)情況說明。

　　協(xié)會(huì)指出，名單內(nèi)私募機(jī)構(gòu)應(yīng)于公告發(fā)出后5個(gè)工作日內(nèi)來函對公司經(jīng)營情況及風(fēng)險(xiǎn)情況予以書面說明，逾期則被認(rèn)定為“失聯(lián)機(jī)構(gòu)”。被認(rèn)定為“失聯(lián)機(jī)構(gòu)”的私募機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)將在官方網(wǎng)站予以公示，同時(shí)在私募基金管理人公示信息中予以標(biāo)示。

　　為進(jìn)一步完善私募基金管理人誠信體系建設(shè)，落實(shí)差異化自律管理，增強(qiáng)私募基金管理人自律意識(shí)，協(xié)會(huì)還優(yōu)化了失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)自律機(jī)制，即自失聯(lián)機(jī)構(gòu)公告發(fā)布之日起三個(gè)月，列入失聯(lián)機(jī)構(gòu)名單的私募基金管理人未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)并提供有效證明材料的，協(xié)會(huì)將注銷其私募基金管理人登記。

　　截至2016年12月，協(xié)會(huì)已將河北九杉股權(quán)投資基金管理有限公司等69家機(jī)構(gòu)列入失聯(lián)機(jī)構(gòu)名單，其中有42家機(jī)構(gòu)已被注銷登記，有1家機(jī)構(gòu)已自行注銷管理人登記。（記者李丹丹）

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