滬深交易所發(fā)布證券發(fā)行承銷違規(guī)行為監(jiān)管相關(guān)指引

為規(guī)范證券發(fā)行與承銷相關(guān)自律監(jiān)管工作，提升監(jiān)管透明度，維護(hù)證券發(fā)行承銷市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，9月28日晚，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布證券發(fā)行承銷違規(guī)行為監(jiān)管（試行）指引，自發(fā)布之日起施行。

圖為深圳證券交易所外景。新華社記者毛思倩 攝

具體來看，為提升監(jiān)管規(guī)范性和透明度，指引明確并公開監(jiān)管對象違規(guī)行為的主要情形、監(jiān)管措施標(biāo)準(zhǔn)及考量因素，推進(jìn)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)公開透明；為落實(shí)發(fā)行承銷“全鏈條問責(zé)”，指引明確各環(huán)節(jié)典型違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)規(guī)范市場各參與主體行為，切實(shí)維護(hù)證券發(fā)行承銷秩序。

同時，指引強(qiáng)化監(jiān)管體系銜接，關(guān)于監(jiān)管對象、措施類型、具體違規(guī)情形等內(nèi)容與首發(fā)承銷細(xì)則等規(guī)則一致；關(guān)于情節(jié)輕重認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、從重或者從輕減輕考量因素等與會員違規(guī)行為監(jiān)管等規(guī)則總體銜接一致。

指引明確，證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行發(fā)行承銷業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險管理制度、內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程，保薦人、主承銷商及其相關(guān)人員違反規(guī)定向證券發(fā)行人、投資者不當(dāng)收取費(fèi)用，情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以對其采取紀(jì)律處分；情節(jié)較重的，可以對其采取書面警示等自律監(jiān)管措施；情節(jié)較輕的，可以對其采取口頭警示的自律監(jiān)管措施。